中新社北京1月13日电 (记者 陈康明)中邦证监会13日发布消息称，即日，证监会发布《证券经纪停业打点方法》(下称《方法》)，自2023年2月28日起实行。

　　证监会相关担负人表示，比来几年来，随着证券公司自破产务、资管停业、场中期权等停业的多元化发展，证券公司经纪停业底子性地位更加突出。同时，随着互联网技术的广泛，经纪停业展业外形慢慢改变，线上展业变得主流。客户规模、分支机构战从业人员数量的添加，战展业方式的改动，对监管提出了新要求，现行监管法例需适应新景象、新成就，进一步完竣。

　　据介绍，《方法》从经纪停业内涵、客户步履打点、具体停业流程、客户权力呵护、内控开规管控、行政监管问责六个圆里做出规定。

　　一是大白经纪停业内涵。将证券经纪停业定义为“睁开证券生意营销，接收投资者奉求开坐账户、措置生意指令、办理清算交收等经营性活动”，措置上述部分或全部停业环节，均属于睁开证券经纪停业；强调经纪停业属于证券公司专属停业，已证监会核准持牌展业构成背规。

　　两是加强客户步履打点。要求证券公司残酷实验客户打点职责，其实做好客户身份识别、客户得当性打点、账户操纵实名制等工作。

　　三是劣化停业打点流程。要求证券公司残酷降实生意打点职责，深入事前、事中、事后齐流程管控，并加强出租生意单元打点。

　　四是呵护投资者合法权力。要求证券公司理当将生意佣金与印花税等此外税费分开列示，呵护投资者知情权；为投资者转户、销户供应便利，不得违反规定限制投资者转户、销户。

　　五是深入内部开规风控。要求证券公司进一步加强分支机构打点、人员打点、停业管控、消息系统拔擢等，深入证券公司内部管控任务，防备经纪停业风险。

　　六是残酷行政监管问责。要求证券公司及相关人员残酷降实监管要求，违反规定的将依法从宽采用法子。《方法》引用证券法、证券公司看管打点条例相关规定，加强对犯警跨境经纪停业的泛泛监管，对相关遵法背规步履，遵照“有效遏制删量，有序化解存量”的思路，稳步鞭策整改尺度工作。

　　上述担负人表示，下一步，证监会将持续加强监管，敦促证券公司残酷遵循《方法》相干要求，尺度睁开证券经纪停业，其实庇护市集生意顺序，呵护投资者合法益处。同时，深入监管法令，从宽查处遵法背规步履，促进行业持续健康发展。(完) 【编辑:田专群】